Violation des sanctions de l’UE

Situation dans l’Union européenne (UE)

Le 12 avril 2024, le Conseil européen a adopté une loi établissant des règles minimales à l’échelle de l’UE pour les poursuites en cas de violation ou de contournement des sanctions de l’UE dans les États membres. Certains actes seront désormais considérés comme des infractions pénales dans tous les États membres, par exemple le fait d’aider à contourner une interdiction de voyager, le commerce de biens soumis à des sanctions ou l’exercice d’activités financières interdites. L’incitation, la complicité et l’assistance à ces infractions peuvent également être sanctionnées.

Les États membres doivent veiller à ce que la violation des sanctions de l’UE soit passible de sanctions pénales effectives et proportionnées, qui varient en fonction de l’infraction. Toutefois, la violation intentionnelle des sanctions doit donner lieu à une peine d’emprisonnement comme sanction maximale. Les personnes ayant enfreint les mesures restrictives de l’UE peuvent en outre se voir infliger des amendes.

Les personnes morales (c’est-à-dire les entreprises) peuvent également être tenues pour responsables lorsqu’une infraction a été commise par une personne occupant un poste de direction au sein de l’organisation. Dans de tels cas, les sanctions peuvent inclure l’interdiction d’exercer des activités commerciales et le retrait des permis et autorisations d’exercer des activités économiques.

Il est à noter que la directive entrera en vigueur le vingtième jour suivant sa publication au Journal officiel de l’UE. Les États membres auront 12 mois pour intégrer les dispositions de la directive dans leur législation nationale.

Plus de détails ici.

• Les entreprises opérant dans l’UE ou traitant avec des pays tiers, des entités ou des individus soumis à des mesures restrictives de l’UE doivent être conscientes du nouveau cadre juridique et des conséquences pénales et non pénales potentielles de la violation ou du contournement de ces mesures.
• Les entreprises doivent également s’assurer qu’elles respectent les obligations légales de l’UE en matière de sanctions et suivre la mise en œuvre de la directive par les États membres ainsi que l’évaluation de son impact et de son efficacité par la Commission européenne.

Dans ce contexte, nous vous accompagnons tout particulièrement dans la définition stratégique des exigences connexes et de la mise en œuvre opérationnelle.

À quel moment faut-il se soucier des contrôles et des sanctions à l’exportation ?

• En principe, chaque fois que vous achetez, exportez, prêtez ou fournissez des biens (ressources économiques), y compris des technologies, du savoir-faire ou des services, en dehors de votre pays de résidence.

Quels sont les objectifs du contrôle des exportations et de la gestion des sanctions ?

• Poursuivre des activités grâce à une chaîne d’approvisionnement souple et résiliente et à des transactions efficaces et conformes
• Protéger la réputation de l’entreprise et de sa position en tant que partenaire commercial digne de confiance contre une mauvaise image et des dommages irréparables
• Automatiser et optimiser les processus
• Permettre la traçabilité et l’établissement de rapports
• Améliorer la gouvernance
• Éviter les sanctions (liste noire, restrictions à l’importation et à l’exportation et retrait de permis)
• Éviter les amendes ainsi que les pénalités contractuelles et les peines d’emprisonnement (responsabilité personnelle)

En principe, tous les types d’opérateurs économiques sont affectés, en particulier dans le domaine du commerce international. La nécessité d’une autorisation dépend en particulier des quatre questions suivantes :

• Où livrez-vous ?
  • Le pays de livraison ou de destination finale est-il soumis à un embargo ?
  • Ou s’agit-il d’une destination atypique qui pourrait être liée à une tentative de contournement d’un pays ou d’une région sanctionné(e) ?
• Qui est impliqué dans la transaction ?
  • Connaissez-vous toutes les parties (y compris les banques, les prestataires de services, les sous-traitants) impliquées dans la transaction ?
  • L’un de ces partenaires commerciaux directs ou indirects figure-t-il sur l’une des listes de sanctions ?
• Pourquoi livrez-vous vos articles ?
  • Quelle est l’utilisation prévue et l’utilisation finale ? Les marchandises sont-elles liées d’une manière ou d’une autre aux armes ABC ?
• Quels articles fournissez-vous ?
  • Ces biens figurent-ils sur une liste de contrôle des marchandises ou de sanctions ?
  • Fourre-tout : vérification des exigences d’approbation pour les biens non répertoriés. En cas de connaissance positive d’une utilisation finale critique ou si l’autorité responsable l’a informée, les exigences en matière d’approbation doivent-elles être respectées ?

Les opérateurs économiques doivent constamment vérifier les effets des sanctions existantes sur leurs relations d’affaires, car tout manquement est passible de sanctions sévères.

Selon la structure de l’entreprise, il se peut qu’en plus des réglementations suisses en matière de contrôle des exportations, d’autres réglementations – telles que celles de l’UE, des États-Unis ou d’autres pays tiers – doivent également être prises en compte.

Nos services et comment nous pouvons vous aider :

• Bilan de santé de la conformité des contrôles à l’exportation : analyse des lacunes, examen de la structure, des documents et des processus existants
• Introduction aux contrôles à l’exportation : création et mise à disposition d’une ou plusieurs listes de contrôle générales  en ce qui concerne les conseils quotidiens, les formations de base, et les ateliers.
• Enregistrement/communication dans le système suisse d’autorisation électronique (ELIC) : conseils, assistance, accompagnement en matière de communication avec les autorités ainsi que de demande d'obtention de licences et d’informations contraignantes auprès des autorités
• Programme de conformité interne (PCI) : examen des documents et processus existants, mise en place et fourniture d’un cadre de PCI basé sur les exigences minimales des autorités et sur les « bonnes pratiques », conseils, assistance et examen de l'élaboration /de la rédaction du contenu.
• Classification des articles aux fins du contrôle des exportations : conseils, assistance, examen de la plausibilité des résultats, aide à la communication avec les autorités et demande d’obtention de licences et d’informations contraignantes auprès des autorités
• Contrôle des embargos et des sanctions : conseils, assistance, examen de la plausibilité des résultats et détermination des exigences, restrictions et mesures qui pourraient en résulter
• KYC et filtrage des signaux d’alerte : conseils, assistance, examen de la plausibilité des résultats et détermination des exigences, restrictions et mesures qui pourraient en résulter

Cet article de blog reflète la situation au 12 avril 2024. Nous aimerions souligner que la situation politique évolue constamment et que la législation pourrait être modifiée dans de brefs délais.