{{item.videoDuration}}
{{item.title}}
{{item.text}}
{{item.videoDuration}}
{{item.title}}
{{item.text}}
Matthias Leybold
Partner und Data & Analytics Leader
PwC Schweiz
Christian Müller
Head Surveillance & Enforcement
Six Exchange Regulation AG
Die Schweizer Börse SIX hat gemeinsam mit unserem Team eine zukunftsweisende Software zur Handelsüberwachung entwickelt. Prometheus ist KI-basiert und identifiziert zuverlässig Muster von Insiderhandel und Marktmanipulation.
Die SIX Exchange Regulation (SER) hat zusammen mit uns die Handelsüberwachung Prometheus entwickelt und eingeführt. Die auf künstlicher Intelligenz basierende Software setzt weltweit neue Massstäbe in Bezug auf Effizienz, Qualität und Effektivität. Die einzigartig enge und agile Zusammenarbeit zwischen den SER-internen Spezialisten und den Transformations-, Datenanalyse- und IT-Experten von unserem PwC Team ermöglichte die sehr kurze Implementierungszeit der neuen Handelsüberwachung.
Prometheus ist anderen Handelsüberwachsungen...
- technologisch massiv überlegen
- benutzerfreundlicher
- schneller und detaillierter
Die Herausforderung jeder Handelsüberwachungsstelle. Und wie SER sich dieser angenommen hat.
Die SER überwacht die an der SIX kotierten Unternehmen. Seit dem Inkrafttreten des FinfraG-Melderegimes (Finanzinfrastrukturgesetz) stehen der Handelsüberwachungsstelle zusätzliche Informationen über die wirtschaftlich Berechtigten einer Transaktion zur Verfügung. Die SER stand vor der Herausforderung, diese Daten in das Überwachungssystem zu integrieren und mit den Handelsdaten zu verknüpfen.
Das Ziel war, alle laufenden Prozesse und die Effizienz und Effektivität der Handelsüberwachung zu verbessern. Die Qualität und Geschwindigkeit des Systems sollte durch den Einbezug aller verfügbaren Daten und anhand neuster Technologien gesteigert werden – und die Integrität und Transparenz des Schweizer Finanzplatzes somit auf gewohnt hohem Niveau gehalten werden.
Zur Realisierung dieses komplexen Big-Data-Projekts suchte SER einen Partner mit dem notwendigen Fachwissen und erfahrenen und innovativenTransformations- und Datenexperten. Christian Müller, Head Surveillance & Enforcement der SER, erklärt: «Durch die Nutzung neuester technologischer Ansätze wie künstliche Intelligenz und maschinelles Lernen reagieren wir nicht auf Wandel, sondern stossen diesen selbst an. Mit Prometheus sind wir zu einer global führenden Handelsüberwachungsstelle geworden und setzten neue Standards.»
«Wir wollten nicht nur eine innovative und effiziente Applikation entwickeln, wir wollten das auch möglichst schnell tun. SER konnte mit PwC Schweiz bei der Entwicklung von Prometheus auf ein äusserst erfahrenes Expertenteam zurückgreifen.»
So wurde Prometheus entwickelt
Die SER verfolgt mit der Handelsüberwachung Prometheus konsequent einen holistischen Überwachungsansatz. Mit Zukunftstechnologien wie künstlicher Intelligenz, Big Data und maschinelles Lernen wird die Qualität, Effektivität und Effizienz der Marktüberwachung erhöht und ein maximaler Grad an Automatisierung angestrebt. Wir haben das System in enger Zusammenarbeit mit der SER entwickelt und dabei – unter Berücksichtigung der regulatorischen Anforderungen – konkrete Leistungsziele und Prozesse definiert.
Die Handelsüberwachungsanalysten der SER können potenzielle Fälle von Marktmanipulation, Insiderhandel sowie andere Gesetzesverstösse oder Unregelmässigkeiten schneller und detaillierter erkennen. Gleichzeitig wird die Anzahl von Fehlalarmen reduziert und der Anteil der korrekt-positiven Meldungen erhöht. Das ist besonders relevant, weil die SER unter dem früheren Überwachungssystem viel Zeit für die Abarbeitung von Fehlmeldungen benötigte (die Falschmeldungsrate von marktüblichen Systemen liegt bei 90 Prozent). So können sich die Prometheus-Spezialisten viel tiefer und intensiver mit qualitativ verdächtigen Reports auseinandersetzen.
Prometheus identifiziert anhand Big-Data-Transformation und -Analysen verdächtige Anomalien und Muster. Die Software greift dabei auf Leistungskennzahlen wie Kapitaleinsatz, Haltedauer oder die Positionierung der jeweiligen Transaktion zu öffentlichen, kursrelevanten Ereignissen wie die Publikation von Finanzzahlen oder Ad-hoc-Meldungen zurück und berücksichtigt das Handelsumfeld.
«Das hochmoderne Marktüberwachungssysten Prometheus kombiniert verschiedene, auf künstlicher Intelligenz basierte Methoden, um spezifische Muster von Marktmissbrauch zuverlässig zu identifizieren. Die SIX hat mit Prometheus eine der weltbesten und technologisch führenden Handelsüberwachungen.»
SIX und Prometheus heute? Ein Erfolg.
Mit Prometheus konnte sich die SIX Exchange Regulation als global führende und technologisch wegweisende Handelsüberwachungsstelle etablieren. Die wichtigsten Faktoren des Erfolgs von Prometheus sind neben der effizienten Analyse von Warnhinweisen und ihrer Auswertung auch effizientere Prozesse, die die Unternehmensziele transparent und ganzheitlich berücksichtigen.
- Prometheus ist anderen verfügbaren Lösungen technologisch massiv überlegen. Der holistische und offene Datenanalyseansatz (basierend auf KI und Big Data) sowie die maximale Automatisierung sind für die internationale Handelsüberwachung wegweisend.
- Prometheus kann mehr Daten schneller und detaillierter analysieren.
- Das Tool bietet vielfältige Analysemöglichkeiten – von fortgeschrittenem, unüberwachtem Lernen bis hin zu Bayes'schen Netzwerken für eine klare Interpretierbarkeit.
- Prometheus liefert bessere Erkenntnisse für jede Meldung und reduziert die Zahl der zeitintensiven Fehlalarme markant.
- Prometheus ermöglicht bei der Erhärtung von verdächtigen Handelsaktivitäten ein rasches Reporting an das Management und den Regulator (in der Schweiz: Finma).
- Im Vergleich zu traditionellen Überwachungssoftwares liefert Prometheus ein viel nutzerfreundlicheres Front-end-System mit besseren Visualisierungen.
- Der Workflow von Prometheus kann für jeden Analysten und seine Arbeitsweise – respektive das Überwachungsbedürfnis des Unternehmens – individuell angepasst werden.
- Prometheus wurde für die Börsenüberwachung entwickelt, eignet sich jedoch auch für Banken und andere Finanzdienstleister, die Transaktionen in ihrem Unternehmen kontrollieren und analysieren müssen.
#social#
Lernen Sie Prometheus kennen.
Möchten Sie erfahren, wie Prometheus und ein auf künstlicher Intelligenz und Big Data basierendes Überwachungssystem auch Ihren Börsenplatz und Transaktionen in Ihrem Unternehmen besser und effektiver kontrollieren kann? Senden Sie uns Ihre E-Mail-Adresse, damit wir Sie kontaktieren können.
https://pages.pwc.ch/core-contact-page?form_id=7014L000000PpmAQAS&embed=true&lang=de
{{filterContent.facetedTitle}}
{{contentList.dataService.numberHits}} {{contentList.dataService.numberHits == 1 ? 'result' : 'results'}}
{{contentList.loadingText}}
{{contentList.loadingText}}
Contact us
